Μία από τις προβλεπόμενες Υπηρεσίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς στο άρθρο 8 του ν. 4916/2022 (ΦΕΚ 65/Τ.Α./28.3.2022) που έχει στόχο τον εκσυγχρονισμό του πλαισίου οργάνωσης και λειτουργίας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (εφεξής «Επιτροπή»), καθώς και την διαφάνεια και την ασφάλεια δικαίου,  είναι και η Διεύθυνση Αξιολογήσεων, που για πρώτη φορά συστήνεται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 9 του ως άνω νόμου [1] και είναι αρμόδια τόσο για την αξιολόγηση των υποθέσεων των Διευθύνσεων και των άλλων μονάδων της Επιτροπής στην περίπτωση που έχει ξεκινήσει η διαδικασία για την επιβολή κυρώσεων εξαιτίας παραβάσεων της νομοθεσίας για την κεφαλαιαγορά  και ανάκλησης της άδειας λειτουργίας των φορέων που εποπτεύονται από αυτήν όσο και για την εισήγηση της επιβολής διοικητικών κυρώσεων ή μέτρων στο Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής , που θα εξετάσουμε στο παρόν άρθρο.

✔ ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ ΔΙΕΥΘΥΝΣΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΩΝ

Η Διεύθυνση Αξιολογήσεων είναι αρμόδια για:

– Την αξιολόγηση των υποθέσεων που χειρίζονται οι Διευθύνσεις ή οι μονάδες της Επιτροπής, όταν έχει ξεκινήσει η διαδικασία επιβολής κυρώσεων για παραβάσεις της νομοθεσίας για την κεφαλαιαγορά και ανάκλησης της άδειας λειτουργίας των εποπτευόμενων φορέων.

– Την Εισήγηση στο Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής της επιβολής διοικητικών κυρώσεων ή μέτρων.

✔ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΥΠΟΘΕΣΕΩΝ

Για την αξιολόγηση των υποθέσεων που εξετάζει η Διεύθυνση Αξιολογήσεων, στην οποία έχει υποβληθεί σχετική έκθεση ελέγχου- εισήγηση για την έναρξη της διαδικασίας επιβολής κυρώσεων[2],  

– Μπορεί να ζητήσει πρόσθετα στοιχεία ή πληροφορίες από την αρμόδια Διεύθυνση ή και περαιτέρω έλεγχο της υπόθεσης μετά από ειδική αιτιολογία

– Λαμβάνει υπόψη τις απόψεις του ελεγχόμενου προσώπου

✔ ΕΙΣΗΓΗΣΗ ΛΗΨΗΣ ΚΥΡΩΤΙΚΩΝ ΜΕΤΡΩΝ

Η Διεύθυνση Αξιολογήσεων της Επιτροπής εισηγείται στο Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής είτε

– Την επιβολή διοικητικών  κυρώσεων ή μέτρων

– Την αρχειοθέτηση της υπόθεσης στην περίπτωση που δεν στοιχειοθετηθεί παράβαση

Οι κυρώσεις και τα μέτρα που μπορεί να επιβάλλει η Επιτροπή σε περίπτωση παραβίασης του Κανονισμού 2017/1129 και των κατ’ εξουσιοδότηση εκδιδομένων πράξεων περιλαμβάνουν τη δημόσια ανακοίνωση, στην οποία αναφέρεται το υπαίτιο φυσικό ή νομικό πρόσωπο και η φύση της παράβασης, την εντολή παύσης της παράβασης και μη επανάληψης στο μέλλον,  την προσωρινή ή, σε περίπτωση επανειλημμένων παραβάσεων, την οριστική απαγόρευση κατά οποιουδήποτε φυσικού προσώπου να συμμετέχει σε διοικητικό συμβούλιο ή να ασκεί διευθυντικά καθήκοντα, την επιβολή διοικητικών προστίμων και την αναστολή ή την ανάκληση της άδειας λειτουργίας, σύμφωνα με τις διατάξεις της κείμενης νομοθεσίας.

✔ ΕΙΔΙΚΕΣ ΡΥΘΜΙΣΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΑΝΑΚΛΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ

Στην περίπτωση της έναρξης διαδικασίας ανάκλησης της άδειας λειτουργίας του εποπτευόμενου φορέα:

– κοινοποιείται στον ελεγχόμενο η απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής για την έναρξη της διαδικασίας ανάκλησης της άδειας λειτουργίας, η οποία επέχει θέση κλήσης για την άσκηση του δικαιώματος προηγούμενης ακρόασης

– λαμβάνονται υπόψη οι απόψεις του ελεγχόμενου προσώπου

– η Διεύθυνση Αξιολογήσεων εισηγείται στο Διοικητικό Συμβούλιο είτε

• Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας του εποπτευόμενου φορέα
• Την επιβολή κυρώσεων για παραβάσεις της νομοθεσίας της κεφαλαιαγοράς
• Την αρχειοθέτηση της υπόθεσης, λόγω μη στοιχειοθέτησης παράβασης
  
  

*Σχετικά με τις διοικητικές κυρώσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και την παραγραφή τους παραπέμπουμε στο από 14.04.22 άρθρο μας με θέμα «Οι διοικητικές κυρώσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και η παραγραφή τους σύμφωνα με το νέο ν. 4916/2022».

Ελεονώρα Αναγνώστου
Δικηγόρος
D.E.A. Droit Economique et Social
Université Paris IX – Dauphine

[1] Γίνεται προσθήκη άρθρου 33^Α στο ν. 2324/1995 (ΦΕΚ 146/Τ.Α/17.7.95) που αφορά την Τροποποίηση της Νομοθεσίας για τα Χρηματιστήρια Αξιών, την Οργάνωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, το Σύστημα Εγγύησης Καταθέσεων και άλλες διατάξεις

[2] Η υποβολή εισήγησης- ελέγχου στη Διεύθυνση Αξιολογήσεων συνεπάγεται τη διακοπή της πενταετούς παραγραφής που ισχύει για την επιβολή διοικητικών κυρώσεων σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθ. 6 του ν. 4916/2022